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 签发时间2019-10-14 18:52
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  交易商协会推出评级业新规:“手评级、手咨询”行通

  中新经纬客户端10月11日电(罗琨)为加强信用评级业务自律管理增强信用评级机构利益冲突管理约束机制保障信用评级独立性、客观性及公正性中国银行间市场交易商协会10日发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务利益冲突管理规则》

  上述新规指出信用评级机构应建立健全利益冲突管理机制和相关制度有效识别、防范、消除和披露信用评级业务中实际或潜在利益冲突相关情形并从隔离设置、离职审查及轮换等多方面做出详细规定

  截图来源:中国银行间市场交易商协会官网

  剑指评级业沉疴

  近年来债券市场违约高发违约主体中也乏些评级为1A主体作为资本市场“看门人”评级公司在其中扮演角色也备受质疑

  去年1月交易商给大公评级开出罚单拉开评级业监管风暴序幕交易商协会此前公告称1011年11月-1011年1月大公评级在为相关发行人提供信用评级服务同时直接向受评企业提供咨询服务收取高额费用决定给予大公评级严重警告处分责令其限期整改并暂停债务融资工具市场相关业务年

  有评级行业人士向中新经纬客户端指出此前少评级公司均存在买卖评级现象“只要1到位评级就能到位”

  上述人士指出因为评级高低牵涉到融资成本高低甚至能否融资问题少有意发行债券融资公司都有提高评级需求因此些评级公司业务模式就手做咨询卖高价收费产品手卖评级“些评级公司承诺给发行人上调评级前提就发行人先购买套价格近千万元数据管理系统”

  此次颁布新规明确指出信用评级机构及其人员得向受评对象提供咨询、财务顾问等方面服务或建议得对受评非金融企业结构化产品设计提供咨询服务或建议信用评级机构从事主动评级业务得以抬高或降低评级结果为条件诱使或胁迫受评对象及其关联机构支付费用、委托业务或提供其他当利益

  新增隔离设置要求

  中新经纬客户端注意到此次新规中新增多条隔离设置要求

  新规指出信用评级机构应建立健全隔离机制通过完善公司治理、合理设置组织架构、科学划分部门职能、有效隔离评级人员等措施防范和管理评级业务开展过程中利益冲突新规同时强调信用评级机构应保持独立性信用评级机构实际控制人、关联机构得影响与信用评级相关政策、技术及制度制定和实施得干涉或参与信用评级机构业务开展及评级决策

  某评级公司内部人士向中新经纬客户端透露此前其所在评级机构董事长经常授意评级人员对些企业调高评级“即便分析师明确提出这个公司项目风险大最后还评‘AA+’”

  上述内部人士认为新规出台将从制度层面上保证评级人员独立性也希望监管层能通过现场检查、加大处罚力度等方式让新规真正落到实处

  此外新规还规定信用评级机构人员得从事与评级业务有利益冲突业务得参与对受评对象非评级业务信用评级机构应确保评级部门在职能、业务、人员上与市场部门有效隔离信评委主任委员得在市场部门和评级部门兼任任何职务市场、财务、合规部门人员得兼任信评委、技术委委员评级人员得参与评级项目商务谈判及合同签订等工作信用评级机构合规部门应与其他部门相互独立合规人员得参与评级作业、市场拓展、营销活动、客户维护等工作或从事影响利益冲突管理职责履行其他工作

  “这次新规规定非常细致可以说把之前评级机构存在问题都囊括进去对于评级机构来说个很好纠错指南”上述人士称

  董监高违法违规将移送司法机关

  对于业内人士关注处罚力度新规中也做出明确规定

  新规指出信用评级机构未能有效建立健全利益冲突管理机制及相关制度或未切实履行利益冲突管理工作职责根据情节严重程度交易商协会可给予通报批评、警告、严重警告自律处分可并处责令改正限期整改后仍无法满足要求经向中国人民银行报备后可限制、暂停其开展信用评级业务或注销其相应业务注册对负有直接责任董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员可给予通报批评、警告、严重警告自律处分可并处责令改正

  值得注意新规还指出信用评级机构及其董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员涉嫌违法违规交易商协会可移交行政主管部门或司法机关处理

  中新经纬客户端注意到今年以来交易商协会也加大对中介机构自律管理据协会披露数据上半年协会开展自律调查、自律问询11家次同比增加10家次

  协会指出下阶段交易商协会将继续从严推进债务融资工具市场自律处分工作断提升自律处分及时性、有效性和震慑力尤其针对市场广泛关注个别发行人涉嫌财务信息虚假等严重违法违规、严重损害投资人合法权益案件对相关发行人和负有责任中介机构从快查处、从严惩戒以强化市场纪律约束保障市场健康稳健发展(中新经纬APP)

  中新经纬版权所有未经书面授权任何单位及个人得转载、摘编或以其它方式使用

来源:新华视点微信公众号
作者:bs 编辑:bs
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